證券代碼：002205 證券簡(jiǎn)稱：國(guó)統(tǒng)股份 編號(hào)：2023－056
新疆國(guó)統(tǒng)管道股份有限公司
關(guān)于聘任公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1．2023年度擬聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
原聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
2.變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所原因：立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已連續(xù)為公司提供審計(jì)服務(wù)5年，為保證審計(jì)工作的獨(dú)立性和客觀性，根據(jù)《國(guó)有企業(yè)、上市公司選聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所管理辦法》及《中國(guó)物流集團(tuán)有限公司會(huì)計(jì)師事務(wù)所選聘管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，間接控股股東中國(guó)物流集團(tuán)有限公司2023年度履行了聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的招投標(biāo)相關(guān)程序，公司擬聘任中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)。
新疆國(guó)統(tǒng)管道股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年12月8日召開(kāi)第六屆董事會(huì)第四十八次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于聘任公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議�，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況
（一）機(jī)構(gòu)信息
1．基本信息
中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所成立于1993年，2000年由國(guó)家工商管理總局核準(zhǔn)，改制為“中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司”。2009年吸收合并江蘇富華會(huì)計(jì)師事務(wù)所，更名為“中興華富華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司”。2013年公司進(jìn)行合伙制轉(zhuǎn)制，轉(zhuǎn)制后的事務(wù)所名稱為“中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）”（以下簡(jiǎn)稱“中興華所”）。注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤路20號(hào)院1號(hào)樓南樓20層。首席合伙人李尊農(nóng)。2022年度末合伙人數(shù)量170人、注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)839人、簽署過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)463人。2022年度經(jīng)審計(jì)的業(yè)務(wù)收入184,514.90萬(wàn)元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入135,088.59萬(wàn)元，證券業(yè)務(wù)收入32,011.50萬(wàn)元；2022年度上市公司年報(bào)審計(jì)115家，上市公司涉及的行業(yè)包括制造業(yè)；信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)；批發(fā)和零售業(yè)；房地產(chǎn)業(yè)；水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)等，審計(jì)收費(fèi)總額 14,809.90 萬(wàn)元。
擬聘任本所上市公司屬于非金屬礦物制品業(yè)，中興華所在該行業(yè)上市公司審計(jì)客戶2家。
2．投資者保護(hù)能力
中興華所計(jì)提職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金13,602.43萬(wàn)元，購(gòu)買(mǎi)的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額12,000萬(wàn)元，計(jì)提職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金和購(gòu)買(mǎi)職業(yè)保險(xiǎn)符合相關(guān)規(guī)定。
因?yàn)榻K中顯集團(tuán)有限公司 2011-2013 年財(cái)務(wù)情況出具了無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。江蘇省信用再擔(dān)保集團(tuán)有限公司對(duì)江蘇中顯集團(tuán)有限公司、中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）等提起訴訟。2021 年 6 月 28 日，經(jīng)江蘇省揚(yáng)州市邗江區(qū)人民法院（2019）蘇 1003 民初 9692 號(hào)民事判決書(shū)判決裁定，中興華所無(wú)需承擔(dān)侵權(quán)損害賠償責(zé)任。江蘇省信用再擔(dān)保集團(tuán)有限公司不服判決，于2021年7月23日向江蘇省揚(yáng)州市中級(jí)人民法院提起上訴。2022年3月15日，江蘇省揚(yáng)州市中級(jí)人民法院作出終審判決，駁回上訴，維持原判，中興華所無(wú)需承擔(dān)賠償責(zé)任。
3．誠(chéng)信記錄
近三年（最近三個(gè)完整自然年度及當(dāng)年）中興華所因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施14次、自律監(jiān)管措施2次。中興華所從業(yè)人員中34名從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施37次和自律監(jiān)管措施4次。
項(xiàng)目組主要成員李旭、張震、武曉景最近三年未受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施、自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分。
（二）項(xiàng)目信息
1．基本信息
項(xiàng)目合伙人李旭、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師張震，項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人武曉景。
李旭，于2018年成為中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2020年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2020年開(kāi)始在中興華所執(zhí)業(yè)；2023年開(kāi)始為本公司提供審計(jì)服務(wù)，近三年簽署2家上市公司的審計(jì)報(bào)告。
張震，于2009年9月1日取得執(zhí)業(yè)證書(shū)，2009年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)，2020年開(kāi)始在中興華所執(zhí)業(yè)，2023年開(kāi)始為本公司提供審計(jì)服務(wù)，近三年簽署4家上市公司的審計(jì)報(bào)告。
武曉景，2003年開(kāi)始從事審計(jì)工作，于2005年7月成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2018年開(kāi)始在中興華所執(zhí)業(yè)；從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)超過(guò)18年，目前任職事務(wù)所項(xiàng)目質(zhì)量復(fù)核崗位，負(fù)責(zé)過(guò)多個(gè)證券業(yè)務(wù)項(xiàng)目的質(zhì)量復(fù)核，包括上市公司年報(bào)及并購(gòu)重組審計(jì)、IPO審計(jì)和新三板掛牌企業(yè)審計(jì)等，具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力。
2．誠(chéng)信記錄
項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年不存在因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門(mén)的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的情況。
3．獨(dú)立性
中興華所及項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人等不存在可能影響?yīng)毩⑿缘那樾巍?/FONT>
4．審計(jì)收費(fèi)
中興華所的審計(jì)收費(fèi)定價(jià)原則：根據(jù)公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、所處行業(yè)和會(huì)計(jì)處理復(fù)雜程度等多方面因素，并根據(jù)公司年報(bào)審計(jì)需配備的審計(jì)人員情況和投入的工作量以及事務(wù)所的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)確定最終的本期年度審計(jì)費(fèi)用為85萬(wàn)元人民幣（含稅，不含差旅費(fèi)），其中：財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)費(fèi)用65萬(wàn)元（含稅），內(nèi)控審計(jì)費(fèi)用20萬(wàn)元含稅。本期年度審計(jì)費(fèi)用與2022年度審計(jì)費(fèi)用一致。
二、擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況說(shuō)明
（一）前任會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況及上年度審計(jì)意見(jiàn)
前任會(huì)計(jì)師事務(wù)所為立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙），已連續(xù)提供審計(jì)服務(wù)5年、上年度審計(jì)意見(jiàn)類(lèi)型為標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)。公司不存在已委托前任會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展部分審計(jì)工作后解聘前任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況。
（二）擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所原因
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)已連續(xù)5年為公司提供審計(jì)服務(wù)，為保證審計(jì)工作的獨(dú)立性和客觀性，綜合考慮公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況和整體審計(jì)的需要、會(huì)計(jì)師事務(wù)所人員安排及工作計(jì)劃等情況，并根據(jù)《國(guó)有企業(yè)、上市公司選聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所管理辦法》及《中國(guó)物流集團(tuán)有限公司會(huì)計(jì)師事務(wù)所選聘管理辦法》第三章、第六條“集團(tuán)公司所屬上市公司委托集團(tuán)公司統(tǒng)一組織年度決算審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所選聘工作。聘任或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所，按上市公司相關(guān)規(guī)定履行決策程序。”的相關(guān)規(guī)定，間接控股股東中國(guó)物流集團(tuán)有限公司2023年度履行了聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的招投標(biāo)相關(guān)程序，公司擬聘任中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。
（三）上市公司與前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的溝通情況
公司已就變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事宜與前任及擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行了溝通，雙方就本次變更事宜均無(wú)異議。因變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所相關(guān)事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，前任及擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所將根據(jù)《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第 1153 號(hào)——前任注冊(cè)會(huì)計(jì)師和后任注冊(cè)會(huì)計(jì)師的溝通》有關(guān)要求，積極做好有關(guān)溝通及配合工作。
三、擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的其他程序
（一）董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)履職情況
公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)全體委員對(duì)中興華所有關(guān)資格證照、相關(guān)信息和誠(chéng)信記錄情況進(jìn)行了審查，認(rèn)為中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格，具有上市公司審計(jì)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，其專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、獨(dú)立性、誠(chéng)信狀況滿足公司財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部控制審計(jì)工作的需求。因此，同意向董事會(huì)提議聘請(qǐng)中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023 年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)。
（二）第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事專門(mén)會(huì)議審議意見(jiàn)和獨(dú)立意見(jiàn)
1.第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事專門(mén)會(huì)議審議意見(jiàn)
公司獨(dú)立董事于2023年12月4日召開(kāi)第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事第一次專門(mén)會(huì)議，以同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票審議通過(guò)了《關(guān)于聘任公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。獨(dú)立董事意見(jiàn)如下：
經(jīng)審核，我們認(rèn)為：中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有從事證券、期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，能夠?yàn)楣咎峁┱鎸?shí)公允的審計(jì)服務(wù)，具備足夠的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力，滿足公司2023年度審計(jì)工作的要求。因此，我們同意聘任中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該議案提交公司董事會(huì)審議。
2.獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)核查，中興華所具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，擁有多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，擁有足夠的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力及投資者保護(hù)能力，能夠滿足公司未來(lái)財(cái)務(wù)審計(jì)工作的要求，公司聘任中興華所為公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)不會(huì)影響公司報(bào)表的審計(jì)質(zhì)量，不會(huì)損害全體股東和投資者的合法權(quán)益；公司聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)的審議程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。因此，我們同意聘任中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該議案提交公司股東大會(huì)審議。
（三）董事會(huì)對(duì)議案審議和表決情況
公司第六屆董事會(huì)第四十八次臨時(shí)會(huì)議以7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于聘任公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。
（四）生效日期
本次變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效。
四、其他
（一）根據(jù)《會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可和監(jiān)督管理辦法（2019年修訂）》第六條規(guī)定，上市公司擬聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)采用普通合伙或者特殊普通合伙形式，有限責(zé)任制會(huì)計(jì)師事務(wù)所禁止從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)。
R是 □否 □不適用
（二）根據(jù)《會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可和監(jiān)督管理辦法（2019年修訂）》第六十二條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所不得承辦與自身規(guī)模、執(zhí)業(yè)能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的業(yè)務(wù)。
R是 □否 □不適用
五、備查文件
（一）公司第六屆董事會(huì)第四十八次臨時(shí)會(huì)議決議；
（二）公司第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第九次會(huì)議決議；
（三）公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事第一次專門(mén)會(huì)議決議；
（四）公司獨(dú)立董事關(guān)于聘任公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；
（五）擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)業(yè)證照，主要負(fù)責(zé)人和監(jiān)管業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息和聯(lián)系方式，擬負(fù)責(zé)具體審計(jì)業(yè)務(wù)的簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師身份證件、執(zhí)業(yè)證照和聯(lián)系方式。
（六）前、后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所溝通函。
特此公告
新疆國(guó)統(tǒng)管道股份有限公司董事會(huì)
2023年12月9日
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